我國(guó)人工智能審判30年，乘風(fēng)破浪浪飛舟

1991年，《量刑與電腦》一書(shū)出版，全國(guó)司法部門(mén)揭開(kāi)了人工智能量刑的序幕

文/何能高

人工智能(Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱(chēng)AI)是人類(lèi)通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)模擬人類(lèi)智能活動(dòng)的系統(tǒng)或者技術(shù)。1956年，麥卡錫、明斯基等科學(xué)家在美國(guó)達(dá)特茅斯學(xué)院開(kāi)會(huì)研討“如何用機(jī)器模擬人的智能”，首次提出“人工智能”概念，由此誕生了人工智能學(xué)科，引發(fā)人工智能的飛速發(fā)展。學(xué)者溫斯頓認(rèn)為：“人工智能就是研究如何使計(jì)算機(jī)去做過(guò)去只有人才能做的智能工作?！碧厮估瑿EO馬斯克認(rèn)為，在人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)面具之下的本質(zhì)仍然是統(tǒng)計(jì)。歐盟委員會(huì)認(rèn)為：“人工智能是指通過(guò)分析環(huán)境和采取行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的系統(tǒng)?！蔽覈?guó)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，生成式人工智能技術(shù)，是指具有文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容生成能力的模型及相關(guān)技術(shù)。

世界各國(guó)的 AI 審判正乘風(fēng)破浪，加速疾行。（圖 /VCG）

快速發(fā)展的AI

經(jīng)過(guò)60年的發(fā)展，人工智能已經(jīng)廣泛應(yīng)用在諸多行業(yè)和領(lǐng)域，不斷引領(lǐng)、推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)、服務(wù)的創(chuàng)新與變革，成為世界各國(guó)新技術(shù)、新應(yīng)用、新發(fā)展的新賽道。在司法領(lǐng)域，人工智能在我國(guó)得到了較為廣泛的運(yùn)用，在英美法系和大陸法系也得到了較大范圍或者一定范圍的運(yùn)用，較好地減輕了法官的工作負(fù)擔(dān)，提升了司法效率，也使司法公正的內(nèi)涵具有更大的可視性。學(xué)者鄭玉杰認(rèn)為，人工智能使正義從模糊抽象變得具有顆粒度和可計(jì)算性，使得司法領(lǐng)域物理意義上的“接近正義”邁向數(shù)字意義上的“可視正義?！比欢斯ぶ悄芗夹g(shù)在被廣泛應(yīng)用的同時(shí)，也呈現(xiàn)出一定的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性。一些人工智能存在對(duì)公民信息過(guò)度收集、被黑客攻擊、深度偽造等問(wèn)題，國(guó)外甚至出現(xiàn)系統(tǒng)崩潰、種族偏見(jiàn)等問(wèn)題。對(duì)此，應(yīng)引起高度重視。

我國(guó)法院運(yùn)用首個(gè)智能量刑系統(tǒng)的時(shí)間是2004年。時(shí)至今日，人工智能已從刑事擴(kuò)展到民事、行政等審判工作，并得到廣泛運(yùn)用。在期刊網(wǎng)中通過(guò)輸入“人工智能”“司法”兩個(gè)關(guān)鍵詞，可以查到自2017年以來(lái)的400多篇文章。其內(nèi)容既有全國(guó)諸多法院在人工智能方面的運(yùn)用實(shí)踐，亦有相關(guān)的理論分析。在實(shí)踐方面，可以看到，法院不僅在立案、隨機(jī)分案、類(lèi)案查找分析、擬適用的法律信息檢索、文本自動(dòng)化生成、庭審語(yǔ)音識(shí)別、裁判輔助等方面取得良好效果，而且能夠通過(guò)對(duì)生效裁判的各種數(shù)據(jù)深度分析與智能運(yùn)算，對(duì)以往裁判中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)和法律要素進(jìn)行梳理，為法官裁判提供參考，促進(jìn)裁判的統(tǒng)一。

據(jù)報(bào)載，四川、河北、北京等地法院先后推出“智審系統(tǒng)”“審判智能輔助系統(tǒng)”等平臺(tái)。尤其是國(guó)務(wù)院2017年7月公布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議2021年3月通過(guò)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》決議后，各級(jí)法院在人工智能的運(yùn)用上更加廣泛。

AI量刑，法官喜愛(ài)的好助手

人工智能最初是運(yùn)用于刑事審判領(lǐng)域。1991年，全國(guó)哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)“七五”規(guī)劃科研項(xiàng)目《量刑綜合平衡與電腦輔助專(zhuān)家系統(tǒng)研究》完成，《量刑與電腦》一書(shū)出版，全國(guó)司法部門(mén)揭開(kāi)了人工智能量刑的序幕，一些法院開(kāi)始探索盜竊、貪污罪電腦輔助量刑系統(tǒng)、模型及數(shù)學(xué)量刑公式。學(xué)者林東品認(rèn)為，它在量刑中的應(yīng)用價(jià)值是其他類(lèi)似的研究所不能比擬的，是一種必然的趨勢(shì)。

2004年3月，山東省淄博市淄川區(qū)人民法院開(kāi)發(fā)出量刑規(guī)范軟件系統(tǒng)，法官袁濤將被告人的犯罪情況輸入電腦后，只需幾秒鐘就會(huì)算出被告人的刑期。很多主流媒體對(duì)此先后報(bào)道，該院僅9個(gè)月使用電腦量刑的403起案件，僅有兩起案件被告人以量刑過(guò)重為由上訴，無(wú)一抗訴。時(shí)任院長(zhǎng)王建東、庭長(zhǎng)王紅梅稱(chēng)贊此舉大大提高了法官們的工作效率?！缎氯A社每日電訊》的副標(biāo)題即為“判個(gè)案子只用3分鐘，還保證了法律的公開(kāi)公正公平”?！度嗣袢?qǐng)?bào)》報(bào)道說(shuō)：“效率提高了，法官們辦案的壓力大大減少?！敝袊?guó)政法大學(xué)孫銳認(rèn)為，這一做法，可以在一定程度上限制法官的自由裁量權(quán)，減少量刑上的隨意性，防止個(gè)人因素造成的量刑失衡問(wèn)題。“意義尤為重大?！薄斗ㄖ稳?qǐng)?bào)》刊發(fā)西南政法大學(xué)法學(xué)院教授李昌盛的評(píng)論亦認(rèn)為，電腦量刑的出現(xiàn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)刑罰的形式公正和遏止法官的腐敗犯罪的確具有一定的積極意義。

一石激起千層浪，此后，多地法院進(jìn)行了實(shí)踐。其中，上海高院2017年?duì)款^研發(fā)了上海刑事案件智能輔助系統(tǒng)（206工程），從“統(tǒng)一證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、制定證據(jù)規(guī)則、證據(jù)模型”三方面入手，以人工智能為手段，構(gòu)建了上海刑事案件大數(shù)據(jù)資源庫(kù)、上海刑事案件智能輔助辦案應(yīng)用軟件、上海刑事案件智能辦案系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)刑事案件證據(jù)的統(tǒng)一指引、校驗(yàn)、提示、把關(guān)、監(jiān)督。上海檢察官陳漫卿當(dāng)時(shí)接受相關(guān)記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)：“刑事辦案實(shí)踐與人工智能每天都有化學(xué)反應(yīng)，非常有趣?！?/p>

其他一些法院也進(jìn)行了諸多努力和嘗試，將人工智能作為供法官裁判時(shí)參考的重要輔助工具，獲得了眾多法官、檢察官的喜愛(ài)。

AI量刑，學(xué)者的不同看法

但法學(xué)界的學(xué)者們則對(duì)此提出擔(dān)憂(yōu)。他們?cè)诳隙ㄈ斯ぶ悄芙o法官帶來(lái)工作便利、提高審判效率的同時(shí)，也從理論上提出人工智能可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如學(xué)者熊秋紅認(rèn)為，人工智能在刑事證明中的應(yīng)用所帶來(lái)的好處顯而易見(jiàn)，但此種前沿技術(shù)的適用仍然存在不確定性，因?yàn)樗鼜膭?dòng)態(tài)環(huán)境下收集的有限數(shù)據(jù)中歸納出的結(jié)論，容易產(chǎn)生偏見(jiàn)。學(xué)者張玉潔認(rèn)為，智能量刑算法的司法邏輯是算法裁判的主體性邏輯,也是量化規(guī)范邏輯,更是經(jīng)驗(yàn)規(guī)范邏輯。有專(zhuān)家認(rèn)為，量刑輔助系統(tǒng)目前僅限于為法官提供量刑參考,減少量刑失誤。法官馬超杰認(rèn)為，創(chuàng)造性思維是電腦永遠(yuǎn)無(wú)法模擬的，人工智能只能輔助辦案，法官不可能被替代。

對(duì)于人工智能在刑事證明中的運(yùn)用，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了兩種不同聲音：一是認(rèn)為其代表了證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)改革的方向，提供了針對(duì)司法決策的糾偏機(jī)制。二是認(rèn)為人工智能在刑事證明中發(fā)揮作用有限，不能對(duì)證據(jù)能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查判斷。

民行審判，AI各顯神通

AI成為眾多刑事法官的好幫手后，引發(fā)了各級(jí)法院的高度重視。尤其是2017年國(guó)務(wù)院公布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》后，民事、行政法官希望用AI減負(fù)、增速的呼聲日高。從期刊網(wǎng)搜索，可以看到，眾多主流媒體對(duì)各級(jí)法院應(yīng)用AI參與審判的報(bào)道，上海、浙江、江蘇、廣東等地的報(bào)道尤其引人注目。

2017年，中國(guó)首家互聯(lián)網(wǎng)法院在杭州成立，訴訟當(dāng)事人通過(guò)視頻與人工智能法官的頭像同時(shí)在屏幕上顯示。訴訟當(dāng)事人在線(xiàn)提交訴訟申請(qǐng)，案件受理后實(shí)現(xiàn)在線(xiàn)審理。在虛擬的AI法官的幫助下，法官減輕了負(fù)荷，全程監(jiān)督案件審理過(guò)程，并為每個(gè)案件作出最后裁決。

2018年，浙江省高級(jí)人民法院選擇民間借貸、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、公安交通行政處罰三類(lèi)案件作為突破口，聯(lián)合高校與科技公司開(kāi)展智能審判研發(fā)、運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)了從立案到裁判文書(shū)生成的全流程智能審判。2019年，浙江省高級(jí)人民法院在全省推廣司法人工智能應(yīng)用。AI法官助理“小智”可協(xié)助法官主持庭審，組織雙方當(dāng)事人舉證、質(zhì)證，根據(jù)庭審內(nèi)容和法官認(rèn)定的證據(jù)，實(shí)時(shí)完成金額計(jì)算和結(jié)果預(yù)判，實(shí)時(shí)生成裁判文書(shū)。

江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院運(yùn)用AI打造“未來(lái)法官”，由書(shū)記員將案件的庭審筆錄等材料導(dǎo)入“未來(lái)法官助手”系統(tǒng)，法官點(diǎn)擊“一鍵生成文書(shū)”，一份整體完成度超七成的判決書(shū)自動(dòng)生成，經(jīng)過(guò)法官修訂閱核、蓋上電子簽章，第二天就可向當(dāng)事人發(fā)送正式的電子判決書(shū)。蘇州市中級(jí)人民法院通過(guò)該系統(tǒng)辦理案件16135件，案件辦理時(shí)間縮短三分之二。

廣東省深圳市中級(jí)人民法院上線(xiàn)運(yùn)行了自主研發(fā)的人工智能輔助審判系統(tǒng)。該系統(tǒng)將審判流程從立案到結(jié)案拆解為85個(gè)節(jié)點(diǎn)，結(jié)合法官關(guān)鍵工作場(chǎng)景，開(kāi)發(fā)出立案智審、智能閱卷、智能庭審、智能文書(shū)四個(gè)相應(yīng)的功能模塊，實(shí)現(xiàn)AI全流程賦能，提升了審判質(zhì)效。2014年上半年，輔助立案29.1萬(wàn)件，輔助生成文書(shū)初稿1.16萬(wàn)份，質(zhì)效顯著增強(qiáng)。

今年6月28日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院在數(shù)字法院建設(shè)中再次邁出堅(jiān)實(shí)步伐，上線(xiàn)運(yùn)行自主研發(fā)的人工智能輔助審判系統(tǒng)。這是深圳在“人工智能+”和“數(shù)據(jù)要素”融合應(yīng)用領(lǐng)域的一個(gè)標(biāo)志性示范，“人工智能+審判”的深度融合進(jìn)入實(shí)踐階段，為深圳法治先行示范城市建設(shè)注入強(qiáng)勁動(dòng)能。

該系統(tǒng)緊緊圍繞“公正與效率”，全面覆蓋立案、閱卷、庭審、文書(shū)制作等審判業(yè)務(wù)的85項(xiàng)流程，實(shí)現(xiàn)AI全鏈條賦能。其中，立案智審模塊可以輔助法官智能核查立案登記所需的35項(xiàng)立案標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)審查結(jié)論一次性通知，非常有效地提升了立案登記效率，確?！坝邪副亓ⅰ奔皶r(shí)落實(shí)；智能閱卷模塊則利用智能文檔結(jié)構(gòu)化技術(shù)，幫助法官大幅縮短閱卷時(shí)間，提高了信息的處理精度；智能庭審模塊在庭前、庭中提供全面支持，通過(guò)案情研判、規(guī)則推送與庭審提綱生成等功能，大幅縮短庭審準(zhǔn)備時(shí)間，有效提高庭審效能；智能文書(shū)輔助生成模塊則依據(jù)法官確認(rèn)的關(guān)鍵信息，輔助生成裁判文書(shū)，顯著縮短文書(shū)制作時(shí)間；而智能驅(qū)動(dòng)模塊則通過(guò)系統(tǒng)串聯(lián)，智能監(jiān)控審判各環(huán)節(jié)。

該系統(tǒng)通過(guò)對(duì)案件中212項(xiàng)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行智能化提取，深入剖析案件要素，包括當(dāng)事人特性、糾紛特點(diǎn)、各方利益訴求等，讓預(yù)防和解決糾紛的舉措更加有的放矢。系統(tǒng)針對(duì)合同、侵權(quán)、婚姻家庭等208類(lèi)典型糾紛，預(yù)判調(diào)解難點(diǎn)，智能推送法律知識(shí)和典型案例，為調(diào)解員配備“智慧錦囊”，推動(dòng)糾紛非訴化解。此外，系統(tǒng)還能從民生、經(jīng)濟(jì)金融、企業(yè)等維度進(jìn)行標(biāo)識(shí)，通過(guò)與工商信息、網(wǎng)格數(shù)據(jù)及關(guān)聯(lián)案件的即時(shí)對(duì)比，識(shí)別類(lèi)案特征，精準(zhǔn)分析特定區(qū)域、領(lǐng)域、企業(yè)矛盾糾紛發(fā)案特點(diǎn)、成因，探索輔助生成司法建議，助力黨委、政府科學(xué)決策。

值得注意的是，該系統(tǒng)在設(shè)計(jì)之初便錨定輔助工具的功能定位，充分尊重裁判者的自主決策權(quán)，確保技術(shù)進(jìn)步不越俎代庖，讓司法裁判始終由審判人員作出。系統(tǒng)在各環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)均設(shè)置審核、確認(rèn)、決定選項(xiàng)和提示，并作為AI輔助生成的前置條件，AI根據(jù)智能比對(duì)排查情況提示法官對(duì)疑問(wèn)之處作出判斷，根據(jù)法官?zèng)Q定的判決結(jié)果輔助生成裁判文書(shū)，過(guò)程可及時(shí)糾偏、全程可留痕回溯。在此框架下，系統(tǒng)與最高人民法院權(quán)威知識(shí)資源庫(kù)無(wú)縫對(duì)接，并創(chuàng)新性地引入“提示詞工程”，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控審判流程、預(yù)警潛在問(wèn)題與高效督辦的功能，促進(jìn)裁判規(guī)則的統(tǒng)一和法律適用的一致，為全面準(zhǔn)確落實(shí)司法責(zé)任制增設(shè)了一道強(qiáng)有力的技術(shù)保障。此舉在增強(qiáng)法官裁判的規(guī)范性與準(zhǔn)確性的同時(shí)，也再次強(qiáng)調(diào)了人工智能輔助系統(tǒng)的真正價(jià)值在于輔助提升司法質(zhì)效，而非替代人的判斷。

探索人工智能在司法領(lǐng)域的應(yīng)用是深圳這座城市創(chuàng)新精神的體現(xiàn)。深圳市中級(jí)人民法院人工智能輔助審判系統(tǒng)的上線(xiàn)運(yùn)行，有助于進(jìn)一步優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，既縮短了訴訟糾紛解決的時(shí)間，又提升了統(tǒng)一法律適用的標(biāo)準(zhǔn)，大大增強(qiáng)訴訟當(dāng)事人公正與效率的獲得感，是以新質(zhì)生產(chǎn)力促進(jìn)審判工作現(xiàn)代化的有為之舉。

本次上線(xiàn)運(yùn)行的人工智能輔助審判系統(tǒng)是1.0版本。下一步，深圳市中級(jí)人民法院將繼續(xù)深化系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，探索拓展司法人工智能在法院全類(lèi)型案件的應(yīng)用，持續(xù)提升數(shù)字法院建設(shè)成果的應(yīng)用實(shí)效，更好地運(yùn)用科技手段為法院審判工作賦能增效，努力為司法智能化轉(zhuǎn)型提供“深圳樣本”。

高層發(fā)力，AI更顯神通

由于人工智能在司法實(shí)踐中的廣泛運(yùn)用，最高人民法院2022年12月以法發(fā)〔2022〕33號(hào)文件的形式，公布了《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)人工智能司法應(yīng)用的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)推動(dòng)人工智能同司法工作深度融合，全面深化智慧法院建設(shè)，努力創(chuàng)造更高水平的數(shù)字正義。

而在更早之前，我國(guó)法院還在全球率先出臺(tái)了人民法院在線(xiàn)訴訟規(guī)則、在線(xiàn)調(diào)解規(guī)則、在線(xiàn)運(yùn)行規(guī)則和《關(guān)于加強(qiáng)區(qū)塊鏈司法應(yīng)用的意見(jiàn)》，建成世界上最大的裁判文書(shū)公開(kāi)平臺(tái)。

今年4月，最高人民法院?jiǎn)?dòng)“版權(quán)AI智審”試點(diǎn)工作，滬、蘇、浙、皖、魯、粵6省市高院共同簽署《“版權(quán)AI智審”數(shù)字化應(yīng)用共享協(xié)議》，“版權(quán)AI智審”數(shù)字化應(yīng)用正式走向全國(guó)?！鞍鏅?quán)AI智審”借助“以圖搜圖”技術(shù)和海量數(shù)據(jù)底池，實(shí)現(xiàn)了“圖片查重”“創(chuàng)新比對(duì)”“侵權(quán)比對(duì)”三大功能，較好地解決了涉圖片版權(quán)案件原創(chuàng)權(quán)屬認(rèn)定難、相似度比對(duì)難等難題。截至目前，該AI智審受理互聯(lián)網(wǎng)查重案件2934件，查出存在在先相同或相似圖案的案件1674件，有效查重率高達(dá)58.35%，降低了當(dāng)事人的搜索取證難度，在打擊權(quán)力濫用和虛假訴訟等方面取得顯著成效。

今年10月中旬，最高人民法院院長(zhǎng)張軍在第19屆亞太首席大法官會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，主動(dòng)搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇，通過(guò)依法公正審理典型案件、出臺(tái)司法解釋?zhuān)粩嗤晟迫斯ぶ悄茴I(lǐng)域司法裁判規(guī)則，維護(hù)社會(huì)公共秩序和公民合法權(quán)益，服務(wù)加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。探索使用人工智能技術(shù)為司法賦能，推動(dòng)人工智能與司法工作深度融合。

這些做法與成效，顯然走到了國(guó)際前列、時(shí)代前列。

法院人在時(shí)代的潮流中，以自身的勇氣、魄力書(shū)寫(xiě)了時(shí)代的光華。

（作者系最高人民法院立案庭特級(jí)法官助理）

文章來(lái)源：《法制與新聞》雜志2024年11月上期

   編輯：周潔萌