糾正“小過重罰”，有了“尚方寶劍”

兩個(gè)《清單》針對(duì)12種首次違法和輕微違法行為既明確了具體的“不罰”情形、條件和標(biāo)準(zhǔn)，也明確了不適用“不罰”清單的情形

文/李英鋒

為解決社會(huì)廣泛關(guān)注的“小案重罰”和“類案不同罰”問題，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)真總結(jié)各地執(zhí)法實(shí)踐，于2月7日發(fā)布《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場(chǎng)監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》（以下簡(jiǎn)稱兩個(gè)《清單》）。近年來，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)了不少諸如“菜販賣幾斤農(nóng)殘超標(biāo)蔬菜被罰數(shù)萬(wàn)元”“小商店銷售或待售價(jià)值較低的過期食品被罰數(shù)萬(wàn)元”之類的案例，引發(fā)輿論諸多質(zhì)疑，也在不同程度上遭到了司法層面的否定性評(píng)價(jià)——當(dāng)事人提起行政訴訟，法院裁判撤銷或部分撤銷監(jiān)管部門的處罰行為，判決監(jiān)管部門重新作出具體行政行為，或者當(dāng)事人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)未繳納罰款，監(jiān)管部門申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，法院經(jīng)審查，不支持監(jiān)管部門的行政處罰決定。在這一背景下，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布兩個(gè)《清單》，對(duì)糾正“小過重罰”以及“類案不同罰”、規(guī)范執(zhí)法行為、促進(jìn)執(zhí)法公平、維護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境具有非常積極的法治意義。

兩個(gè)《清單》契合過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合等原則，也有明確的制定依據(jù)。行政處罰法規(guī)定：違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。實(shí)際上，各地市場(chǎng)監(jiān)管部門已普遍針對(duì)首次違法或輕微違法行為推出了“不罰”“免罰”清單。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局參考全國(guó)31個(gè)省級(jí)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管部門免罰、減罰事項(xiàng)423項(xiàng)，反復(fù)征求系統(tǒng)內(nèi)部意見和社會(huì)意見，嚴(yán)格按程序制定兩個(gè)《清單》，既確保了《清單》的合法性、合理性，也能讓《清單》接地氣，符合執(zhí)法需求。

各地制定的“不罰”“免罰”清單的適用范圍和條件不盡相同，存在甲地將某一違法行為列入了“不罰”清單而乙地卻未列入、丙地對(duì)某種違法行為的“不罰”門檻高于丁地、某種違法行為應(yīng)被列入“不罰”清單但各地均未明確列入等情況，給“小過重罰”“類案不同罰”留出了操作空間，會(huì)在一定程度上影響“不罰”“免罰”法律制度的落地效果，影響執(zhí)法公平。而兩個(gè)《清單》屬于全國(guó)層面頂層設(shè)計(jì)的《清單》，在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一適用，具有更高的權(quán)威性、指導(dǎo)性，也能有效解決地方標(biāo)準(zhǔn)覆蓋不到位、銜接錯(cuò)位等問題。

兩個(gè)《清單》針對(duì)12種首次違法和輕微違法行為既明確了具體的“不罰”情形、條件和標(biāo)準(zhǔn)，也明確了不適用“不罰”清單的情形，具有很強(qiáng)的可操作性。有些法律對(duì)違法行為的處罰起點(diǎn)較高，比如，根據(jù)食品安全法，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、生物毒素、重金屬等污染物質(zhì)超標(biāo)的食品或者超過保質(zhì)期的食品，尚不構(gòu)成犯罪，違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品貨值金額不足一萬(wàn)元的，沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品，可沒收違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。盡管行政處罰法設(shè)定了首違不罰、輕微不罰等制度，但如果缺乏明確的清單，執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中很可能為了規(guī)避監(jiān)管失職的責(zé)任，而不敢“不罰”，陷入機(jī)械性執(zhí)法的窠臼，“嚴(yán)格”按照裁量幅度處罰，而即便選擇處罰最低線，對(duì)一些小攤販、小商戶而言，也意味著“天價(jià)罰款”。有了兩個(gè)《清單》，一線市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員針對(duì)12種首次違法和輕微違法行為只需對(duì)號(hào)入座做“不罰”必答題，就不用再困惑，不用再顧慮，不用再犯難，“小過重罰”“類案不同罰”等問題就迎刃而解了。兩個(gè)《清單》能促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法、精準(zhǔn)執(zhí)法、公平執(zhí)法，也能減輕執(zhí)法人員的履職壓力和負(fù)擔(dān)。

值得關(guān)注的是，兩個(gè)《清單》還具有動(dòng)態(tài)性，會(huì)隨著執(zhí)法需求不斷調(diào)整，從而保障“不罰”機(jī)制的持續(xù)合法性、合理性和適應(yīng)性。

文章來源：《法制與新聞》雜志2025年3月上期

   編輯：周潔萌